2012年1月10日，證監(jiān)會對招商證券原保薦團(tuán)隊負(fù)責(zé)人李黎明涉嫌在從事項目保薦期間的違法違規(guī)事項立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，李黎明涉嫌職務(wù)侵占、內(nèi)幕交易、違規(guī)購買所保薦的擬上市公司股權(quán)等多項違法違規(guī)行為。

職務(wù)侵占3000余萬元

2008年至2011年，李黎明作為招商證券保薦團(tuán)隊負(fù)責(zé)人，在負(fù)責(zé)保薦深圳漫步者等多家公司證券發(fā)行項目過程中，以自己實際持有股權(quán)并控制的上海嘉晨投資咨詢有限公司、萬安嘉晨投資咨詢有限公司名義、或借用無錫同誠投資擔(dān)保有限公司名義，通過虛構(gòu)中介業(yè)務(wù)，侵占招商證券公司資金3000余萬元。

內(nèi)幕交易“漫步者”

去年3月初，漫步者擬定2010年度利潤分配方案。3月26日，漫步者公告方案。上述事項在公開前屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息，價格敏感期為2011年3月10日至26日，李黎明作為漫步者上市保薦團(tuán)隊負(fù)責(zé)人，屬內(nèi)幕信息知情人。李黎明利用其弟李某某賬戶在敏感期內(nèi)交易漫步者股票，買入金額281萬元，實際獲利9萬元。其上述行為，涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條“證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券……”規(guī)定的情形。

購買所保薦公司股權(quán)

2010年3月，李黎明在擔(dān)任江西西林科上市項目保薦團(tuán)隊負(fù)責(zé)人期間，以實際控制的上海嘉晨名義，出資3000萬元購買江西西林科5％股權(quán)，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》“保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)牟取不正當(dāng)利益”“保薦代表人及其配偶不得以任何名義或方式持有發(fā)行人的股份”的規(guī)定。

■證監(jiān)會

現(xiàn)實警示意義突出

本案主要發(fā)生在證券市場保薦業(yè)務(wù)中的違法違規(guī)案件，涉案主體職位較高、涉案金額巨大、涉及業(yè)務(wù)單位較多、違法事項繁雜，具有較強(qiáng)的典型性。李黎明作為保薦代表人和較高層次的投行管理人員，置法律法規(guī)和職業(yè)操守于不顧，實施多種違法行為，其行為相當(dāng)惡劣，性質(zhì)非常嚴(yán)重，現(xiàn)實警示意義特別突出。

■手記

“鐵腕治軍”雛形已現(xiàn)

郭樹清上任之初曾表示對股市內(nèi)幕交易零容忍。他說，“小偷從菜市場偷一棵白菜，人們都會義憤填膺，但是若有人把手伸進(jìn)成千上萬股民的錢包，卻常常不會引起人們的重視。這就是內(nèi)幕交易的實質(zhì)，也是防范和打擊這種犯罪活動的困難之所在。”

隨后，郭樹清多次強(qiáng)調(diào)證監(jiān)會要帶頭講誠信，對于任何違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將采取“鐵腕治軍”的態(tài)度，嚴(yán)肅查處，絕不姑息。一系列重要案件的披露，再次表明證監(jiān)會嚴(yán)格執(zhí)法、依法查處證券違法違規(guī)行為、維護(hù)市場“三公”原則的堅定決心，并將進(jìn)一步匡正行業(yè)風(fēng)氣，促進(jìn)投行業(yè)務(wù)和證券市場更加規(guī)范健康發(fā)展。

證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人昨天表示，通過相關(guān)案件的查處，再次警示相關(guān)公司和個人，通過非法手段利用上市公司牟利，破壞證券市場運行秩序，損害投資者合法權(quán)益。同時，任何試圖掩蓋其犯罪形跡的行為終會被揭穿，希望潛在的違規(guī)者不要抱有僥幸心理。